Che cosa dovete sapere su La FSA e la FSA Compliance manuale?

Se la vostra azienda finanziaria deve soddisfare i requisiti della FSA, la FSA, sarà sia permesso o esenzione dalla licenza dalla FSA e la FSA dovrebbe essere regolamentato. Potrai dimostrare la responsabilità ai propri clienti, l'impegno ad elevati standard di requisiti della FSA. Decorato con la conformità della FSA con le credenziali della vostra azienda sembra essere un faro per aiutare il pubblico a capire meglio il suo sistema finanziario.

Come una società finanziaria, è necessario dimostrare la conformità con la FSA per mantenere quattro obiettivi chiave che sono essenziali per il settore dei servizi finanziari -. coerentemente sostenere e promuovere la fiducia nel mercato, aiutare il pubblico a capire i sistemi finanziari per proteggere i consumatori dalle frodi finanziarie e aiutare a prevenire e ad eliminare la criminalità finanziaria

In sostanza, la conformità FSA comprenderà modi per arrivare a conoscere il cliente, come si analizzano i servizi di consulenza finanziaria, l'accessibilità, come si fa a determinare il profilo di rischio del vostro cliente, come si sta scrivendo una lettera di ammissibilità, come giudichi le prestazioni si possono dare suggerimenti o semplicemente consigli sulla transazione, come si continua il tuo sviluppo professionale, e il modo migliore ad affrontare i reclami dei clienti.

Regole e linee guida stabilite dalla FSA è il supervisore. Le regole FSA, come indicato nel manuale FSA, devono essere rigorosamente rispettate. Tutte le società di consulenza finanziaria, non importa quale sia la loro dimensione, deve seguire le regole e le linee guida della sezione orientamento del manuale FSA FSA. Dipartimento guida per aiutarvi a trovare il modo migliore per seguire le regole.

Molte opzioni sono, dove si può leggere il manuale FSA su Internet al fine di completare la copia cartacea, adattarsi per soddisfare la vostra particolare versione del sezione di servizio, oppure è possibile creare la vostra guida. Anche se la FSA non prenderà alcun provvedimento disciplinare se inavvertitamente ci violato i requisiti di utilizzo di una versione personalizzata del manuale FSA.

Come FSA regolamentato significa fondamentalmente devi dimostrare i requisiti della FSA. Si doveva offrire prove di conformità regolare della FSA con la FSA di controllare adeguatamente la propria attività. L'attività di monitoraggio o di controllo svolte dalla FSA imprese regolate società di venture pone quattro obiettivi chiave del campo di applicazione della FSA. FSA imprese regolamentate possono essere monitorati attraverso il team di monitoraggio delle prestazioni di monitoraggio di base e analisi. Conformità FSA può influenzare la decisione dei consumatori di svolgere il loro consulente finanziario Hotel  .;