Come gestire i problemi con il vostro professionista di investimento

Inevitabilmente Se sei un investitore problemi si porranno con i vostri investimenti e /o il vostro consulente d'investimento. Questo sembra essere un fatto della vita nel mondo degli investimenti.

Se vi trovate in questa posizione la Securities and Exchange Commission dice che il modo migliore per gestire il problema è di agire prontamente. Gli investitori hanno solo un amunt di tempo limitato di intraprendere un'azione legale. Ciò significa che la prima si agisce più presto potrete godere di una risoluzione.

Si delineare un corso di 4 fase di azione. Questi 4 passaggi non sono tutto incluso, ma vanno un lungo cammino per risolvere il problema. Questi passaggi non comprendono l'utilizzo di un avvocato. A seconda della gravità del problema, ignorare questi 4 passi e andare direttamente all'ufficio del vostro avvocato e porre il problema ai suoi piedi.

D'altra parte, se il problema non è come ancora troppo grave, questi quattro passaggi possono essere solo il biglietto che vi serve. Il primo passo è quello di parlare con il proprio broker, consulente, consigliere e spiegare il problema. Determinare dove la colpa è. Era che le comunicazioni non erano chiari? Fare riferimento alle note per rinfrescare la memoria su ciò che il vostro consulente detto o implicita.

Secondo passo è quello di andare al responsabile del broker dovrebbe il broker non essere in grado di risolvere il problema. Questa è una progressione naturale che aiuta a gettare le basi per il contenzioso futuro dovrebbe contenzioso diventare necessario.

Se né il mediatore né il direttore forniscono rimedio, passare alla fase tre e scrivere la funzione di conformità alle principali ufficio /sede dell'azienda . Spiegare il problema in modo chiaro e come volete che sia risolto. Puoi essere sicuro chiedere compliance officer di rispondere a voi entro 30 giorni.

L'ultimo passo, passo quattro, è quello di inviare una copia della vostra lettera all'amministratore titoli di stato o all'Ufficio di Investor Education e assistenza alla Securities and Exchange Commission. Il loro indirizzo è facilmente disponibile sul sito Web della SEC.

La SEC studierà il reclamo, contattare la ditta o persona che avete lamentato e chiedere loro di rispondere al vostro reclamo o una domanda specifica. A volte il coinvolgimento SEC è tutto ciò che è necessario.

Se il problema non viene risolto anche con un intervento SEC, potrebbe essere necessario rivolgersi al proprio avvocato. Potrebbe essere necessario ricorrere in tribunale l'azione, la mediazione o l'arbitrato per ricevere rimedio.

Indipendentemente dal vostro percorso particolare, i suddetti quattro passi dovrebbero andare un lungo cammino per aiutare voi con tutto il problema si può verificare. Ricordate, è il vostro denaro e si ha diritto a ricevere un trattamento giusto ed equo Hotel  .;